La identificación de riesgos implica la identificación de los riesgos que enfrenta una empresa en su operación diaria, lo que puede incluir riesgos financieros, de cumplimiento, operativos, reputacionales y estratégicos, entre otros. Algunas fuentes de riesgo incluyen cambios en la economía y en el mercado, cambios en las regulaciones y leyes aplicables, la tecnología y la competencia.

La identificación de riesgos se puede llevar a cabo mediante una variedad de métodos, como el análisis de documentos, la observación y el análisis de datos. Una herramienta comúnmente utilizada para la identificación de riesgos es la matriz de riesgos, que ayuda a visualizar y priorizar los riesgos identificados. Además, es importante tener en cuenta la perspectiva de diferentes partes interesadas en la identificación de riesgos, como los empleados, los clientes y los inversores.

La identificación de riesgos es un paso importante en el proceso de gestión de riesgos y cumplimiento, ya que permite a las empresas comprender mejor los riesgos a los que están expuestas y prepararse para abordarlos de manera efectiva. Además, la identificación de riesgos puede mejorar la eficiencia operativa de la empresa al identificar áreas de riesgo y oportunidades de mejora en la operación diaria.